Vanguard, la principal empresa de fondos mutuos, acordó pagar una restitución de 106 millones de dólares para resolver una investigación del regulador de valores sobre si la empresa informó a los inversores minoristas sobre las implicaciones fiscales de los cambios en algunos de sus fondos de pensiones engañados.
La Comisión de Bolsa y Valores anunció el acuerdo el viernes, junto con una serie de otros acuerdos alcanzados con empresas en los últimos días de Gary Gensler como presidente de la SEC. Dimitirá oficialmente el lunes.
El acuerdo con Vanguard fue parte de uno Investigación multiestatal liderado por Nueva York, Nueva Jersey y Connecticut y otros reguladores.
La investigación conjunta encontró que Vanguard no había informado a algunos inversores sobre los cambios en las condiciones de algunos de sus fondos de pensiones. Estos cambios dieron como resultado impuestos más altos sobre las ganancias de capital para cientos de miles de inversores minoristas que mantenían los fondos en cuentas sujetas a impuestos. Sólo en Nueva York, el hecho de que Vanguard no revelara los cambios resultó en que más de 15.000 residentes pagaran ganancias de capital superiores a las esperadas. según la Oficina del Fiscal General de Nueva York.
Al llegar a un acuerdo con los reguladores, Vanguard no admitió ni negó haber actuado mal, pero fue reprendido por la SEC.
El regulador dijo que las declaraciones engañosas estaban contenidas en los folletos de 2020 y 2021 de los fondos de jubilación Vanguard Investor Target. La compañía fue acusada de no informar a los inversores minoristas sobre un cambio en los términos del fondo que provocó que los inversores institucionales transfirieran su dinero a otro fondo mutuo y que los inversores minoristas que no transfirieron su dinero experimentaron “ganancias de capital históricamente más altas”. .
Los 106 millones de dólares se destinarán a un fondo que se distribuirá entre los inversores afectados. La SEC dijo que la cantidad se sumaba a un acuerdo de 40 millones de dólares que Vanguard alcanzó con inversores en una demanda colectiva relacionada.
Netanel Spero, portavoz de Vanguard, dijo que la empresa, que cuenta con más de 50 millones de inversores, estaba “satisfecha de haber llegado a este acuerdo”.
Los comisionados de la SEC se reunieron el jueves para aprobar Vanguard y otros acuerdos, la última vez que el regulador celebrará una reunión de este tipo con Gensler a la cabeza. Había anunciado que dimitiría cuando tomara posesión el presidente electo Donald J. Trump.
Trump ha nombrado a Paul Atkins, un conservador proempresarial y ex comisionado de la SEC, para dirigir la agencia. No está prevista una audiencia sobre su nominación.
Estos son otros tres acuerdos que la SEC anunció en los últimos dos días:
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Two Sigma, un fondo de cobertura, pagó 165 millones de dólares como compensación y acordó pagar 90 millones de dólares en sanciones civiles para completar una investigación sobre las acusaciones de que a la empresa le tomó cuatro años solucionar problemas con dos de los modelos en los que confiaba para tomar sus decisiones de inversión. (La empresa pagó anteriormente la parte del reembolso). Los problemas fueron identificados por dos empleados de la empresa, que gestiona alrededor de 60.000 millones de dólares en dinero de los inversores.
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GrubMarket, una empresa de comercio electrónico que ofrece alimentos orgánicos, acordó pagar una multa de 8 millones de dólares para resolver una investigación después de que la SEC descubriera que la empresa privada había exagerado sus ingresos a largo plazo en 550 millones de dólares. La SEC dijo que la compañía recaudó 80 millones de dólares de inversores en una oferta privada que incluía cifras de ventas infladas.
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LPL Financial, una firma de corretaje e inversión, acordó pagar 18 millones de dólares Sanción para que la SEC complete una investigación sobre las acusaciones de que la empresa no actuó con la suficiente rapidez para abordar los problemas con su programa contra el lavado de dinero. La SEC descubrió que la empresa no cerró rápidamente las cuentas cuando no pudo verificar la identidad de un cliente.
En todos los asuntos, las empresas han llegado a un acuerdo con la Comisión sin admitir ni negar ninguna irregularidad.